Başka bir kişinin izleyebileceği denetim kanıt izi oluşturun

Paketi indirin

Erişilebilir metin sürümüne mi ihtiyacınız var? İş akışı ve doldurulmuş vaka aşağıdadır. Ayrıca bakın: kullanım notları ve dosya sürümleri ve SHA-256 sağlama toplamları.

Denetim iş akışı

Kriter → örneklem → kanıt → bulgu → faaliyet → etkinlik kontrolü

1. Kararı tanımlayın

   Süreci, konumu, denetim amacını, dönemi ve hariç tutmaları kaydedin. Denetimin hangi kararı destekleyeceğini ve sonucu kimin kullanacağını açıkça belirtin.

2. Kriterleri doğrulayın

   Örneklenen dönem için geçerli onaylı şartları ve sürümleri belirleyin. Testten önce çelişkileri çözün. Geçerli lisanslı standardınızı ve kontrollü yerel dokümanlarınızı kullanın.

3. Örneklemi açıklayın

   Evren çerçevesini koruyun, seçilen kayıtları listeleyin ve seçimi açıklayın. Hedefli örnekleme, tüm evrenin hata oranını tahmin etmeksizin bir zayıflığı ortaya çıkarabilir.

4. Yeniden erişilebilir kanıt toplayın

   Gerçek, tamamlanmış bir vakayı izleyin. Kayıt, gözlem ve açıklamaları karşılaştırın. Her kanıta kimlik verin; kaynağını, sahibini, inceleme tarihini, erişim ve saklama kurallarını kaydedin.

5. Sınırları belirli bulgu yazın

   Belirli kriteri test edilen kanıta ve eksikliğe bağlayın. Çözülmeyen erişim sorunlarını ve alternatif açıklamaları kaydedin. Ek kanıt sonucu değiştirirse sonucu güncelleyin.

6. Yanıtı doğrulayın

   Düzeltmeyi, incelenmiş nedeni ve düzeltici faaliyeti ayırın. Faaliyetin işe yarayıp yaramadığına karar vermeden önce sorumlu, son tarih, gözden geçirme dönemi, kanıt ve kabul kriterlerinde uzlaşın.

Kurgusal doldurulmuş örnek: üretim talimatı yayımları

WI-04 revizyon 3, revize üretim talimatının yayımlanmadan önce onaylanmasını ister. Denetim, 3–28 Ağustos 2026 yayımlarında yayım öncesi onay adımını kapsar. Çizelgede on sekiz yayım vardır. Denetçi, yakın tarihli ve istisnai durumları içeren altı paketi hedefli seçer.

Kontrol edilebilir bulgu

WI-04 revizyon 3'e göre incelenen altı yayım paketindeki R-104 ve R-115 için yayım öncesi onay gösterilmemiştir (E-02). Çizelge dönem içinde on sekiz yayım gösterir (E-01). Sonuç test edilen örneklemle sınırlıdır; diğer on iki yayım hakkında sonuç çıkarılmaz.

Onay kayıtları başka yerde bulunabilir ise kapsamı belirli bir takip talebi açın; kimin ne zaman yanıt vereceğini kaydedin. Kanıt sunulduğunda bulguyu yeniden değerlendirin. Bir kaydın erişilememesi, faaliyetin hiç yapılmadığını tek başına kanıtlamaz.

Sonuç, kapanış kararını değiştirebilmelidir

Önce etkilenen talimatları kontrol altına alın ve sonuçları değerlendirin. Olası nedenleri inceleyin. Kanıt, istisna yolunun onay kontrolünü atladığını doğrularsa düzeltilmiş kontrolü ve istisna yönetimini, bunlara güvenmeden önce geçerli kılın.

Kurgusal takipte, gözden geçiren kişi dört hafta sonra sonraki on iki yayımın tamamını ve her istisnayı inceler. Onaylı istisna yolunu kullananlar dâhil her yayım için yetkili kişinin yayım öncesi geçerli onayı gösterilmelidir.

Eğitim kaydı, eğitim yapıldığını gösterebilir. Ekran görüntüsü, formun değiştiğini gösterebilir. Hiçbiri tek başına faaliyetin tekrarı önlediğini kanıtlamaz.

Excel dosyalarının kullanımı

• Gerçek kayıtlar için boş çalışma kitabıyla başlayın. Doldurulmuş kurgusal dosyayı ayrı bir eğitim örneği olarak tutun.
• Önce okuyun sayfasını kullanın. Kapsamınızı, geçerli kriterleri, dönemi, örneklem gerekçesini ve gözden geçirme düzenini girin.
• Kanıtı bir kez kaydedin. Her öğeye benzersiz, kalıcı kimlik verin. Tekrarlanan kanıt veya bulgu kimlikleri kırmızı gösterilir. Kontrollü kaynağa, sahibine, erişim ve saklama kurallarına referans verin. 'Gözden geçirildi' durumu, uygun bulunduğunu değil incelendiğini belirtir.
• Bulguları ve faaliyetleri ilişkilendirin. Bulgu, düzeltme, incelenmiş neden, düzeltici faaliyet ve doğrulamayı bağlamak için kanıt kimliklerini kullanın.
• Kapanış kararını insan vermelidir. Hesaplanan eksiksizlik sütunu, 'Kapalı' seçildiğinde eksik alanları veya kararı desteklemeyen sonucu işaretler. 'Tamamlanan alanları gözden geçirin' uyarısı kapanışı onaylamaz veya etkinliği kanıtlamaz.
• Kapasiteyi bilinçli artırın. Dosyalarda otuz kanıt ve yirmi faaliyet satırı vardır. Daha fazlası için tabloyu genişletin, önceki satırın formülünü, doğrulamasını ve biçimini kopyalayın; yeni satırı kontrol edin.
• Yazdırmadan önce önizleyin. Çalışma kitabı %100 ölçekte yatay sayfalar, birden çok yatay panelde tekrarlanan kimlik ve sütun başlıkları kullanır. Kayıt ekledikten sonra yazdırma alanlarını gözden geçirin. PDF, özlü bir okuma kopyası sunar.

Çalışma kitabı standart Excel formülleri kullanır; makro veya dış çalışma kitabı bağlantısı içermez. Tarihler sıralanabilir tarih değerleridir. Hassas kaynak materyalleri geniş paylaşılan çalışma kitabı yerine onaylı bir depoda tutun.

Kapsam, yayım notları ve kaynaklar

Doldurulmuş örnekteki tüm kuruluşlar, prosedürler, kişiler, kayıt kimlikleri, tarihler, miktarlar ve sonuçlar kurgusaldır. Yerel prosedür de örnek amacıyla oluşturulmuştur. Bu eğitim paketi ISO standart metnini yeniden üretmez, belgelendirme görüşü sunmaz ve uygunluk garantisi vermez. Kuruluşunuz için geçerli lisanslı standardı ve onaylı yerel kriterleri seçin.

Publisher: ISO Checklist. This edition has not been signed off by an independent technical reviewer. Yayıncının özgün başlangıç rehberi ilk kez 17 Ekim 2026'da paylaşıldı; bu sürüme Excel çalışma dosyaları ve daha ayrıntılı, uygulanmış bir iş akışı eklendi.

Kuruluşunuzun iç denetimleri ve kurum içi eğitimi için ücretsiz indirip uyarlayabilirsiniz. Kurgusal örneği operasyonel kayıtlardan ayrı tutun. Yeniden yayım veya diğer izinler için hello@isochecklist.com adresine başvurun.

Ticari açıklama: ChecklistWorks, düzenlenebilir yönetim sistemi dokümanları yayımlar ve satar. ISO ile bağlantı veya ISO tarafından onaylandığı iddia edilmez.

İleri okuma

• ISO 19011:2026 - resmî yayım kaydı. Yönetim sistemi denetimleri hakkında ileri okuma. Paket özgün bir uygulama örneğidir; madde madde yorumlama değildir.
• ISO - Belgelendirme. Belgelendirmenin ve dış belgelendirme kuruluşlarının rolünün açıklaması.

Kaynak bağlantıları 17 Ekim 2026'da kontrol edildi. Denetiminizi planlarken güncel baskıları, geçiş düzenlemelerini ve yerel uygulanabilirliği kontrol edin.

Şunlarla devam edin: iç denetim kaynakları, denetim raporlama veya uygulanmış düzeltici faaliyet örneği.