ISO 45001 Madde 9: Performans Değerlendirme
Madde 9; İSG performansının izlenip ölçülmesini, yasal şartlara uygunluğun değerlendirilmesini, iç denetimleri ve yönetimin gözden geçirmelerini kapsar.
İzleme ve Ölçme
Madde 9.1.1, izleme, ölçme, analiz ve performans değerlendirme süreçlerini kurmayı, uygulamayı ve sürdürmeyi ister. Yasal şartların karşılanma düzeyi, belirlenmiş tehlike ve risklerle ilgili faaliyetler, İSG hedeflerine ilerleme ve operasyonel ve diğer kontrollerin etkinliği dâhil neyin izlenip ölçüleceği belirlenmelidir.
Kuruluş ayrıca izleme, ölçme, analiz ve değerlendirme yöntemlerini; performans değerlendirme kriterlerini; izleme ve ölçmenin ne zaman yapılacağını ve sonuçların ne zaman analiz edilip değerlendirileceğini belirlemelidir.
Uygunluğun Değerlendirilmesi
Madde 9.1.2, yasal ve diğer şartlara uygunluğu değerlendirme süreçlerini kurmayı, uygulamayı ve sürdürmeyi ister. Sıklık ve yöntemler belirlenmeli, uygunluk değerlendirilip gerekirse önlem alınmalı ve uygunluk durumuna ilişkin bilgi korunmalıdır. Değerlendirme sonuçları dokümante bilgi olarak saklanmalıdır.
İç Denetim
Madde 9.2, İSG sisteminin kuruluşun kendi şartlarına ve ISO 45001'e uygunluğunu ve etkin uygulanıp sürdürüldüğünü belirlemek için planlı iç denetimler ister. Sıklık, yöntem, sorumluluk ve raporlamayı içeren denetim programı planlanmalı, kurulmalı, uygulanmalı ve sürdürülmelidir. Denetçiler nesnel ve tarafsız olmalıdır.
Yönetimin gözden geçirmesi
Madde 9.3, üst yönetimin İSG sisteminin uygunluk, yeterlilik ve etkinliğinin sürmesini sağlamak için planlı inceleme yapmasını ister. Önceki faaliyetler, iç ve dış değişiklikler, olay ve uygunsuzluklar dâhil İSG performansı, denetim sonuçları, çalışan görüş ve katılımı, risk ve fırsatlar ve kaynak yeterliliği değerlendirilmelidir. Çıktılar sürekli iyileştirme ve değişiklik ihtiyaçlarına ilişkin kararları içermelidir.
Temel denetim soruları
- Hangi İSG performans göstergeleri izleniyor, ve sonuçlar nasıl analiz edilip iyileştirme için kullanılıyor?
- Kuruluş uygunluğu nasıl değerlendiriyor yasal ve diğer şartlara ilişkin; bu değerlendirme hangi sıklıkta yapılıyor?
- İç denetim programı planlanmış ve uygulanıyor mu İSG yönetim sisteminin tüm alanlarını tarafsız denetçilerle kapsayacak şekilde?
- Yönetimin gözden geçirmesi gereken tüm girdileri ele alıyor mu olaylar, denetim sonuçları, çalışan görüşleri ve risk değişiklikleri dâhil?
- Hangi dokümante edilmiş kanıtlar bulunuyor izleme sonuçlarının, uygunluk değerlendirmelerinin, denetim bulgularının ve yönetimin gözden geçirmesi çıktılarının?
Tam denetim kontrol listesini edinin
ISO 45001 listemizde tüm maddeler genelinde 29 soru vardır; 4'ü Madde 9 içindir.